2014年纪检监察审计工作总结

2014年是国家全面深化改革的起始之年，科学院布局了以研究所分类改革为突破口和着力点的“率先行动”计划。中国科学院上海应用物理所纪检监察审计工作根据转职能、转方式、转作风的精神和要求，进一步明确职责定位，强化监督执纪问责功能，并以推进廉洁从业风险防控和制订本所《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划》实施细则为契机，继续提高党风廉政建设和反腐倡廉工作的科学化、制度化、规范化水平，为研究所“一三五”规划、“ 率先行动计划”的顺利实施提供有力保障。现将今年的工作总结如下：
一、落实党风廉政建设责任，构建惩防体系
1.依据《中国科学院贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划〉实施办法》精神和要求，我所结合实际工作制订了本所的《实施细则》，经上级主管部门审核后，已经正式发文。文中明确规定所长为党风廉政建设和反腐败工作第一责任人，党委书记承担主要责任，领导班子其他成员根据分工承担职责范围内的领导责任，科研、职能部门负责人对业务范围内的反腐倡廉承担管理和监督责任，纪委切实承担监督责任。所领导班子要把惩治和预防腐败体系建设纳入任期目标，列入重要议事日程，与中心工作同部署、同落实、同检查、同考核。今年提拔和调动部门领导共15名，纪委书记与他们进行谈话，告知岗位纪律要求，强调“一岗双责”。
2.我所制订的《实施细则》分为总体要求和目标、作风学风建设、预防腐败体系建设、严肃处理违纪违法案件、加强组织领导等几个方面。为确保本细则落实到实处，我所专门召集各职能部门负责人召开座谈会，商讨并制订了与之配套的《2014 -2015年推进计划表》，规定了项目名称、工作目标、具体举措、完成时间、主管领导、责任部门、责任人。做到可操作、可检查。按计划近期将再修订原有的落实党风廉政建设责任制实施细则。所长和党委书记与部门负责人签订个性化的党风廉政建设责任书正在落实过程中。
二、推进风险防控体系建设，提高科学管理水平　　 1.我所廉洁风险防控工作正在依据本所制定的《廉洁从业风险实施方案》及《五年规划实施细则》有条不紊地进行。此项工作是从“上海光源运行费中的物资采购”入手开始的，目前束线预算内采购计算机管理平台已开发完成并投入使用，经初步评估，管理平台将对主要风险起到有效管控作用。此种依托计算机平台形式的管理监控方式也逐步得到一线科研人员的接受和认可。今年进行并完成的项目还包括差旅费管理、会议管理、外事活动管理等，我们均按照上级规定，根据本所特点，梳理流程，确定风险点，制定出适合新形势及本所实际工作的规章制度，形成文件，正式颁布。
2.所党政领导重视廉洁从业风险防控工作，我所通过对现行成型的成果的试用和推广，开展自查和评估，及时总结推进过程中的经验和教训，提高工作水平，巩固取得的成果。目前，廉洁从业风险防控工作已经在研究所各领域、多方面铺开。到2017年，风险防控将覆盖到重大决策、科研管理、基本建设、财务资产、人事教育、科技成果转移转化、科研道德建设等主要业务领域，风险防控长效机制将有效建立。
三、落实监督、审计职能，加强监督
1.2011年底，根据院党组2011年10号文，我所成立了监察审计室，全面落实和行使纪检、监察、审计的相关职能。纪检干部融入到科研项目立项、工程建设、物资采购等的具体活动中去，注重过程跟踪与监督。如钍基核能项目是我所近期的大型项目，目前列入科学院“四个率先”目标中的创新卓越中心类别中，涉及物资采购相关的招投标活动，今年我们做到每会必到。另外，今年根据上级部署，负责和参与的监督检查项目有：配偶子女已移居国（境）外的国家工作人员调查，领导干部配偶子女的岗位聘用情况检查，领导干部企业兼职、取酬清退工作，落实中央巡视组反馈意见单位自纠自查，中科院单位持续加强作风建设专项检查，落实党风廉政建设责任制自查工作等。今年上海分院对我所党风廉政建设及反腐倡廉工作进行检查和量化评价，这对提升我们纪监审工作的业务水平提供了有益的指导。
2.根据中科院监察审计局《关于院直属事业单位开展科研经济业务真实性合法性审计工作的通知》的要求，去年我所通过抽查方式开始了针对科研团队的相关内部审计工作。为了使科研经济业务真实性合法性审计工作常态化，今年我们重新制定内部审计计划，明确目标任务、进度安排。我所现有25个科研团队近420个科研项目，我们计划按每年平均6个团队或80个项目的速度推进。到2017年，逐步做到“双覆盖”。针对后勤、所属企业的审计，监察审计室将跟随常规的年度考核、责任审计、第三方外审，逐步跟进，参与进去。
3.本年度我们对核物理室相关课题进行内部审计，院条财局对我所核能项目进行先导项目中期经费检查，另外上海分院对本所进行换届审计和经济活动真实性合法性审计。上级的审计覆盖了我所各类经济活动和团队，不仅拓展了审计监督的范围和深度，并对我们的内部审计提供有益的指导和帮助。从审计结果来看，我所某些科研团队的经济活动中存在着一些违规的现象，例如会议报销中超标准、超预算，夹带非会议期间的餐费发票、电话充值卡、交通卡、其他劳务费，组织旅游、发放纪念品等。资料、维修、办公用品报销中发票开具单位无响应资质，缺少审批或审批滞后，缺乏明细清单，真实性存疑。出差报销中外埠差旅费报销时多报伙食费补助，市内出租车票多张连号，外地出差同时夹带报销市内车费。劳务费发放中专家咨询费超标准发放，劳务费超预算列支，评审费、加班补贴等发放范围不规范。针对审计发现问题，我们及时向所务会汇报并制定了整改要求以及改进建议，纠正退回违规报销金额，加强经费使用过程中的管理，完善内部控制制度，加强内控制度执行力。
4. 结合开展群众路线实践教育活动，去年我所制定了《贯彻落实中央“八项规定”、改进工作作风、密切联系职工群众的实施细则》，提出了15项要求。今年又修订了会议、外事活动、差旅费等方面的管理制度。作风建设得到明显的加强，我们坚持八项规定月报告制度，根据上级单位布置开展持续加强作风建设专项检查，落实党风廉政建设责任制自查工作等。经检查和统计，近期研究所某些不必要的活动、接待等一律停止，各类会议本着节俭和务实的原则举办，公务接待费、会议用费有明显下降。群众路线活动和作风建设取得显著成果，得到广大干部群众地拥护和支持。
5.我所今年有两件信访，一件为利益诉求，另一件为去年底今年初处理的涉及违反社会主义道德的信访。我所某党员和外省某女性因为网络聊天进而发展到不正当男女关系，我们经过调查、核对，情况基本属实，所党委纪委领导对其进行批评教育，并依据有关条列给予党内警告处分。
四、加强宣传教育，营造廉洁的文化氛围
今年所党委计划和部署了深入学习十八大四中全会精神、《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》、《习近平总书记系列重要讲话》等文件和精神的活动。纪委结合实际工作，开展了一系列以正面教育和警示教育相结合的活动。两次组织党员干部参加科学院举行的党风廉政建设视频会议，参加嘉定徐行镇宣讲团关于依法治国-十八届四中全会精神解读的专题报告，播放警示教育片《贪欲之害九-堕落的风筝》，宣读科学院关于违反八项规定事件通报等。把职业道德和科研诚信教育和人事教育处、研究生部的入所教育、职业培训、学生教育等专题活动结合起来。通过这些教育活动，营造研究所廉洁的文化氛围，宣扬社会主义核心价值，创建风清气正的研究所科研环境。
2014年，我所纪监审干部认真学习中纪委十八届三次、四次会议精神，根据“三转”的要求，紧紧抓住监督执纪问责的主业，做好作风建设、内部审计和廉洁从业风险防控工作，取得了成绩，锻炼了自身的履职能力。近期科学院部署和推进“率先行动计划”，给我所带来新的机遇和挑战，我们纪检监察审计工作部门和人员将继续围绕中心、服务大局、履行职责，为建设和谐、稳定、健康的科研环境作出贡献。
中共中国科学院上海应用物理研究所纪律检查委员会
中国科学院上海应用物理研究所监察审计室
2014-12-20
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