2016年纪检监察审计工作总结

2016年是国家“十三五”开局之年，是我所推进中科院“率先行动”计划“四类机构”改革的重要一年，中国科学院上海应用物理所纪检监察审计工作以党的十八届三中、四中、五中、六中全会精神为指导，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，探索实践监督执纪“四种形态”，扎实推进党风廉政建设和反腐败工作。现将2016年纪监审工作总结如下。
一、党政各司其职推进党风廉政建设
1、我所《中国科学院上海应用物理研究所党风廉政建设责任制实施细则》明确：所长为党风廉政建设第一责任人，党委承担主体责任，纪委承担监督责任。根据党的十八大各次会议精神、中纪委各次会议精神、院党组关于加强党风廉政的部署，所党委、纪委坚决贯彻落实党要管党、从严治党的各项要求，注重强化部署实施、组织推进和监督检查，并加强党性、党风、党纪、廉洁宣传教育。
2、所党委加强对纪委工作进行领导和指导，通过所务会、党委会、党政联席会议以及其他工作会议交流，党政领导班子委及时听取纪委工作汇报，研讨推进惩预体系建设，领导和支持纪委、纪监审部门聚焦主页，做好监督执纪问责工作。今年为服务所四类机构改革，加强党的建设，在党委领导下完成了基层支部架构调整，支部数从原来的23个扩展到33个，且每一个支部设立纪检委员，至此我所在落实科学院10号文配备专职纪检干部的同时，基层纪检工作网络也逐步得到建设和完善。
3、今年 “两学一做”教育贯穿始终，教育由党委领导支部实施，分学党章、学党规、学系列讲话、做合格党员四个专题进行。学习教育和我所日常开展的廉政教育、科研道德教育等结合在一起，所专门开设了 “两学一做”学习交流网站。在“两学一做”动员会、建党95周年大会上，党委书记给全体党员讲党课报告。我所向各支部全体党员布置了学习任务，学习文件包括党章、廉洁自律准则、处分条例、问责条例、七一讲话、李保国先进事迹等等。根据纪委提议还包括《国家科技计划严重失信行为记录暂行规定》、《中国科学院对科研不端行为的调查处理暂行办法》等。
二、推进惩治和预防体系建设
1. 今年我所新颁布的规章制度有《内部审计实施办法》、《外地出差管理》等。相关制度建设、管理体系建设按照我所制定“廉洁从业风险防控的实施方案”、“建立健全惩治和预防腐败体系五年规划实施细则”稳步推进。“上海光源运行费的物资采购”计算机管理平台建设是我所推进廉洁从业风险防控的一项重要工作，今年新增的“预算外”功能开发完成，并上线运行。至此包含上海光源运行费“预算内”、“预算外”、各类科研业务的功能全部开发完成，目前线上运行良好，对采购活动进行有效监控，原来有抵触情绪的科研人员现在转变到自觉接受，他们认为操作简单、便于信息查询、管理高效。此项工作标志着我所的惩防体系建设在制度化、流程化、信息化方面迈开了坚实的一步。
2. 如下几个方面工作为补强薄弱点、推进风险防控工作也提供了契机和抓手。上级专项审计、分院来所任中审计、分院真实性合法性审计、所内部审计结果，以及发现问题的整改；“群众路线”、“三严三实”等各次主题教育的活动成果；“四类机构”试点运行中，我所有两个“四类机构”，如何在原研究所框架下有效管理和运行给我们提出了新的课题和挑战；由办公室牵头，会同各职能部门，对多年来全所各领域的规章制度进行全面梳理，确定本所各类规章制度的“废、立、改”，此项工作从去年开始，目前仍在进行中。纪委通过收集和整理，分出轻重缓急，近期向所长提交报告，希望在公务接待、市内出差、合同管理等方面修订完善规章制度，经所务会分析研讨，修订工作已经落实到具体部门。
三、扎实履行监督执纪问责职能
1. 根据院科研经济活动真实性合法性的内部审计工作“双覆盖”的要求，今年按计划依次对光源片、核能片、基础片、支撑片的十二个部门2015年以来发生的科研经济业务及其管理控制情况开展了内部审计工作，涉及33个课题组，294个科研项目，3亿多经费。审计中在差旅费报销、材料采购、内控制度执行等方面发现存在问题。针对问题，我们和当事者、部门领导进行沟通，既批评教育又进行相关规章制度的宣传教育。自开展科研业务真实性合法性内部审计以来，我们督促相关部门不断通过宣传教育、纠错改正、完善内控机制、修订规章制度等方式来落实整改，几年来因内部审计退回财务处的金额近11万元，一批制度得到完善。近期内审中发现的问题相对渐渐减少，内部审计的作用逐步显现。
2.贯彻落实“八项规定”、作风建设等各项规定的要求，扎实做好领导干部考察和管理、领导干部个人有关事项集中申报、礼品登记、责任制落实情况检查、廉洁自律监督等纪监审工作。今年根据科学院落实中央“八项规定”和院党组“12项要求”“回头看”的要求，成立专项检查组，以监审室牵头会同各职能部门开展专项检查工作，对制度执行情况、三公经费、会议培训等开展了重点自查自纠工作。
3. 纪监审工作人员深入科研项目、工程建设、经济活动的具体活动中间去。针对基建、大金额物资采购、科研经费使用等重点监控领域，参与招标预备会、开标会、评标会，对重要、关键过程进行有效监督。纪委、监察审计室坚持每两月或在重要时间节点召开工作会议，检查有关工作推进情况、取得成效情况，确保任务落实和目标实现。
4.按照信访工作规定的要求，做好信访登记、核查、跟踪、整理、资料归档等工作。今年接收并处理一件信访，为个人利益诉求，属于纪检业务外。
四、培育“树木与森林”探索实践监督执纪“四种形态”
1、中纪委提出的监督执纪“四种形态”对我们今年开展好纪监审工作提供了有益的指导。我们以加强宣传教育为主，抓早抓小，让“咬耳朵、扯袖子，红红脸、出出汗成为常态”。以治“病树”、拔“烂树”，营建好“小树林”的方式维护好整片“大森林”，建设风清气正的研究所环境。具体举措有：所领导和分管领导管理科研部门负责签订廉政责任书，明确责任，传导压力；处级以上干部填报个人有关事项；核查中层以上干部、科研部门负责人等配偶子女出国定居、兼职情况等；对科研团队、成员，宣传科研道德、抓内部审计、监督相关过程和科研经费使用；对支部书记、中层干部、重点岗位人员，利用定期召开的各类会议进行廉洁教育等等。
2、纪委继续办好所廉政教育网站“风清园地”，网站及时宣传上级新颁布的规章制度，工作要求；更新所纪监审工作计划、工作进展和工作小结；通报一些违反“八项规定”精神、工作作风方面的警示教育案例。对于某些重点岗位人员开展专题培训和教育工作，科研业务秘书是我所的一个特殊群体，大量科研经费由经他们使用和报销，今年在纪委组织下相关职能部门对他们进行岗位培训，告知纪律和要求。
3. 今年我所纪监审干部参加了中国监察学院、上海市科技纪工委、上海分院举办的各类学习班、研讨班。我所审计工作人员积极参与上海分院组织的审计活动，与上海分院各单位的纪监审工作人员加强交流与合作，业务能力得到了锻炼和提高。
2016年，我所结合“两学一做”教育认真组织学习十八大各次会议精神，纪监审工作根据“三转”的要求，紧紧抓住监督执纪问责的主业，探索实践监督执纪“四种形态”，取得了阶段性的成果。我们将继续履行党和人民赋予的职责，围绕中心、服务大局，为研究所持续健康发展保驾护航。

中共中国科学院上海应用物理研究所纪律检查委员会
中国科学院上海应用物理研究所监察审计室
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