工作动态

2017年纪检监察审计工作总结

中国科学院上海应用物理研究所
关于2017年纪检监察审计工作总结的通知
2017年是中共十九大胜利召开之年，是中科院实施“十三五”规划、“率先行动”计划和研究所推进“分类改革”的关键一年。也是中科院落实《建立健全惩治和预防腐败体系2013—2017年工作规划》、科研业务真实性合法性审计“双覆盖”、廉洁从业风险防控工作“全覆盖”的收官之年。中国科学院上海应用物理研究所纪监审工作以党的十八大、十九大精神为指导，在所党委和上级纪委的领导下，牢固树立“四个意识”，探索实践监督执纪“四种形态”，扎实推进党风廉政建设和反腐败工作，为营造和维护风清气正的科研创新环境提供有力的保障。现将2017年纪监审工作总结如下。
一、党风廉政责任制建设
1、根据《中国科学院党风廉政建设责任制实施办法》（科发党字〔2016〕74 号）的要求，本所明确党委书记是全面从严治党第一责任人，承担党风廉政建设第一责任人责任；所长承担反腐倡廉第一责任人责任，同时承担本单位党风廉政建设主要领导责任；党风廉政建设工作坚持党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责，做到谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实；且将其纳入各级领导班子任期目标和年度工作计划，与科研、管理等工作紧密结合，一起部署、落实、检查、考核。我所今年重新修订了个性化《廉政建设责任书》，对于岗位变化的中层干部，重签责任书8份，我所签约总数达48份。
2、纪委和监察审计室切实履行监督责任。纪委每两月召开一次纪委会议，会议通报所内纪监审工作进展，学习上级最新的精神和要求，交流和商定工作重点和推进措施。监察审计室协助研究所建立健全相关运行机制，规范日常管理程序，强化内部监督。所党政班子关注纪监审工作，就内部审计、检查监督、落实整改等事项通过所务会、党委会、党政联席会议及其他会议及时听取专门工作汇报，研讨惩防体系建设细则，领导和支持纪委、监察审计室聚焦主业，履行监督执纪问责。
二、宣传、教育、学习
1、今年围绕党的十九大胜利召开，结合实际工作，在所中心组、各党支部、各部门等各个层面开展各类宣传、教育活动，让广大党员意识到新时代党风廉政建设和反腐败斗争的新思想和新要求。党委书记赵明华先后三次讲党课报告：在年初做《信念引领科研党建促进创新》报告，强调“两学一做”常态化制度化是贯彻落实党的十八届各次会议精神、持续推动全面从严治党并向基层延伸的重要工作。“七一”纪念大会做《不忘初心聚力科创——贯彻两学一做，加强党性修养》的党课报告，要求融入日常抓在经常，党员领导干部要率先垂范，做到四个合格，加强了党性修养、激发了创新热情。在11月我所“加强党性修养坚定理想信念”党性教育培训活动中做党风廉政建设专题报告，倡导追随先烈足迹，发扬井冈山精神，传承我党我军的优良传统，贯彻党的十九大精神，广大党员干部要修炼心性，提升人格，增强理想信念。
2、纪委结合研究所中心工作，开展具有定向的宣传教育工作：今年针对上海光源新任分总体以上科研骨干召开防控风险政策解读会，组织各职能部门精心准备，宣传了财务、资产、科研经费等政策制度，并要求各位加强学习，做好榜样，落实“一岗双责”。继续办好所内网上开设的 “风清园地”页站，以此作为廉政宣传的阵地，刊出的文件有上级的政策法规、本所纪监审工作计划进展和阶段总结、警示教育案例、各类报告会交流材料等，通过这些宣传方式，帮助大家提高对党风廉政建设和反腐败建设的认识和觉悟，加深对各类规章制度的理解，有利于研究所管理水平的提升，得到广大员工欢迎。
3、纪委对支部开展党风廉政宣传教育进行帮助和引导，宣传各级会议的主要精神、解读相关政策法规、提供相关教育课件。核物理支部是“支部建在实验室”的试点支部，支部所在的核物理室是我所科研成果高产出的标兵部门，今年在纪委的帮助下，成功的开展了一次廉政宣传专题教育活动。今年结合“两学一做”常态化制度化，纪委举办了一次党风廉政知识竞赛活动。同时，积极组织本所党员参与上海分院、上海科技系统举办培训班、学习班、廉政宣传月、特色案例征集等等一系列活动。
三、监督执纪问责主业工作
1、按中科院科研经济业务真实性合法性内部审计的计划，今年在完成原计划的8个科研部门以外，增加两个所控股企业和一个后勤服务中心的内部审计任务。至此，监察审计室已经按要求完成“双覆盖”任务，五年来共涉及31个部门，561个科研项目，6亿多经费。审计中在差旅费报销、材料采购、内控制度执行等方面发现存在问题。纪监审部门督促相关部门充分利用内外审计的发现和成果，不断通过宣传教育、纠错改正、完善内控机制、修订规章制度等方式来落实整改。例如几年来因内外审计退回财务处的金额15万元左右；我所近500万长期个人借款问题得到有效解决；针对所控股企业，提出并实施了完善企业内部管理，清理历史遗留问题的建议和措施；所内一批制度得到完善，科研和管理工作的运行变得越来越规范有序，目前内部审计成为提升研究所管理水平的有效手段，并作为常规性的工作为广大科研人员所接受，内审发现的问题逐年减少。
2、惩防体系建设以提升研究所管理水平为目标，以制度化、流程化、信息化为途径，继续取得新的成就。今年在所办公室协调、监审室监督下，各职能部门又推出规章制度22个。其中，监察审计室根据上级规定以及本所工作实际，制订了《中国科学院上海应用物理研究所对科研不端行为调查处理细则》。以内审共性问题为牵引，敦促修订研究所规定，自开始廉洁从业风险防控工作以来，我所制定及完善的制度多达38个，“全覆盖”了财务、资产、科研、开发、人事、教育以及“三公经费”等领域，且如会议管理、差旅费管理等制度，根据上级文件进行了多次修改和完善。对于形成的制度，职能部门公布操作流程图，明确控制关键点，做到过程明晰、管控有力。我所以计算机网络为平台构建的“上海光源运行费中的物资采购管理系统”，集申购、用款、会签、审批、入库等流程为一体，目前线上运行良好，对采购活动进行有效监控，已成为管理体系信息化建设的一个亮点。
3、实践监督执纪“四种形态”，我所以加强宣传教育为主，抓早抓小，营建好“小树林”，维护好“大森林”。今年内部审计时，在21个课题中发现存在问题，分别对当事人、部门领导开展了批评教育；今年拟提拔某员工为部门副处长，但经分院机关核实，其逢提必查所填写的《个人有关事项报告表》中有漏报现象，党委、纪委对他进行了批评教育，并暂缓了提拔考察的相关程序。
4、按照信访工作规定的要求，做好信访登记、核查、跟踪、处理、资料归档等工作。今年接收并处理举报信访件共3份，均为匿名信，且为上级部门交办或协助调查的信访件，其中一件为涉及科研道德的信访件。按照处理程序，对信访举报内容逐一调查核实，最后认定举报内容失实。我所及时形成调查报告连同附件上报上级部门。今年上海分院就信访业务部署纪检监察信访档案工作专项检查，我所工作人员参加专题培训会，接收现场检查监督，业务能力得到提升。
5、履行职责，完成纪监审常规工作。贯彻落实“八项规定”、作风建设等各项规定的要求，做好领导干部考察和管理、领导干部个人有关事项集中申报、礼品登记、责任制落实情况检查、廉洁自律监督等工作。纪监审工作人员深入科研项目、工程建设、经济活动的具体活动中间去，对重要、关键过程进行有效监督。今年根据上级部署开展的监督检查项目有：集中排查整治违规公款购买消费高档白酒问题；院属单位科研道德组织基本情况；单位内部控制建设情况；开展惩治和预防腐败体系建设五年规划执行情况检查等。
四、履职能力提升及队伍建设
1、今年选派一人次加入中科院巡视组参与巡视工作；一人成为中科院院级审计核心团队成员，并加入分院审计组参与了3各单位的审计工作；对于上海分院检查监督、兄弟单位内部审计等工作，我所选派纪检审工作人员参与；就风险防控工作、内部审计工作向分院提交四篇工作案例报告；在院、分院的风险防控和内部审计工作会上多次做交流汇报。以此加强与院、分院、各单位的纪监审部门及人员学习与合作，业务能力得到了锻炼和提高。
2、今年是贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系2013－2017年工作规划》、《关于全面推进廉洁从业风险防控的实施意见》以及加强审计监督实现科研经济业务真实性合法性审计“双覆盖”的收官和总结之年。我所以党风作风和学风建设、内部审计、廉洁从业风险防控为三大抓手，落实党风廉政建设责任制，领导干部履行 “一岗双责”、发挥纪检审的监督执纪问责功能、强化各级领导干部的考核和追究，扎实做好预防腐败体系的基础性工作。几年来，科研经济业务真实性合法性审计双覆盖；廉洁从业风险防控全面覆盖；干部职工廉洁自律意识显著增强；适应科技创新活动规律、具有本所特色的惩治和预防腐败体系进一步完善。我所将认真总结经验教训，对照兄弟单位系统的成绩和案例，完善履职履责的工作机制，提升纪监审理论和实践水平。
中科院“四类机构”建设、张江科创中心建设，对于我所来说，是机遇，也是挑战。在研究所学科建设、科研方向规划以及基础性管理体系建设方面，给我所提出了新的课题。纪监审工作者将认真学习十九大精神，深刻理解新时代中国特色社会主义思想，准确把握十九大确立的重大判断、重大战略、重大任务。时刻牢记党风廉政建设和反腐倡廉永远在路上，不断提高政治思想水准和把握政策能力，强化监督执纪问责，做敢于担当的表率，营造和维护研究所风清气正的科研氛围。

中共中国科学院上海应用物理研究所纪律检查委员会
中国科学院上海应用物理研究所监察审计室